当在某些事情上我们有很深的体会时，将其记录在心得体会里，让自己铭记于心，这样就可以通过不断总结，丰富我们的思想。怎样写好心得体会呢？下面是众鼎号整理的8篇《案件防控的学习心得体会》，可以帮助到您，就是众鼎号小编最大的乐趣哦。
案防心得体会 篇一
这次全行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的开展，我们认真学习了《xx银行防范案件工作指引》、《xx银行员工行为守则》、《xx银行山东省分行员工违规行为积分管理实施细则》（试行）《xx银行会计主管内控操作手册》《关于加强会计内控管理的若干意见》、《四个一律》、《银监会防范操作风险十三条》等制度资料。透过学习，提高了思想认识，充分认识到这次“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的重要好处。
加强内部控制、防范化解经营风险，是商业银行经营管理永恒的主题。真正把“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动落实到实处，是一项长期的综合工程。结合这次学习，以下心得体会。
一、加强员工教育，营造内控管理的良好氛围。
制度最终靠、人来执行，管理的核心是人的管理。营造和谐的内部环境，真正从源头上防控风险。
坚持常规培训与警示教育相结合，强化员工教育。为让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、构成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，提高全员对会计内控管理工作的认识和重视程度。
坚持激励与约束相结合，加强员工行为管理。牢固树立“违规就是风险、“安全就是效益”的观念，规范员工操作行为。
坚持严格管理与关心职工工作生活相结合，营造和谐氛围，基层营业一线工作，条件相对较差、工作压力和劳动强度相对较大，深入基层，与员工谈心交流，关心员工的工作生活，经常交流沟通，营造心齐气顺的良好发展环境，征求员工对全行经营管理的意见，了解员工思想状态和工作生活惰况，解决基层工作生活中的实际问题，与一线人员应对面地共同查找内管工作的难点和问题，与柜员谈心了解在职责履行中的问题和困难，密切干群关系，稳定一线员工队伍，营造和谐的发展环境。
二、加强基础管理，握高全员内控管理工作的自觉性。
管理务必从管理层抓起、从基层基础抓起。在风险控制上出现问题，很重要的一个原因就是管理职责履行不到位，缺乏常抓不懈的机制，造成管理力度层层递减、风险控制措施层层减弱。
加大精细化管理，提高对风险的控制力。应对防范和控制操作风险的压力，按照工作求细、措施求实、手段求新、执纪求严的要求，狠抓制度落实，促进精细化管理水平的提升，加强会计内控管理体系建设，构成齐抓共管的内控管理格局。
强化突击检查，突出检查的随机性，以不打招呼突击检查为主要形式，在资料上，突出重点业务、重点环节、重点岗位、重点时段等容易发生问题和案件的风险点的检查。完善制约机制，防范对账风险，明确职责义务，加快对帐进度，强化对账管理，切实防范对账风险。关注细节，持续改善，提高管理效果，扎实开展创“三铁”活动，全面提高会计内捏管理水平，强化全行创“三铁’活动的氛围，有效推动活动的开展。
三、案件专项治理纵深发展。
稳步推进案件专项治理活动向纵深发展，还需要强化对专项治理活动的领导、协调、督导工作，制定切实可行的实施细则，一级抓一级，层层抓落实，有计划、有步骤、有重点地开展案件专项治理工作。强化对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，认真履行案件专项治理的职责，指导、督促本条线做好对重点业务环节的治理。强化整章建制，按照边检查、边整改和建立预防案件长效机制的要求，在专项治理活动中开展对规章制度的专项清理、修订和完善工作，构成用制度管人、按制度办事的内控机制，对无章可循的，要抓紧制定规范的操作规程，杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”；对不适应发展变化要求的现有规章要及时进行修订和完善，持续管理的连续性和风险的可控性。强化基础管理工作，要把基础管理摆在与业务拓展同等重要的位置，大力推进全面风险管理，不断提高发展质量。各单位要认真查找内控管理中的薄弱环节和漏洞，要回顾基础管理检查工作发现的问题，集中时光、人员和精力，认真梳理存在的问题，分析问题存在的原因，制定切实可行的整改方案，落实整改。
制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、部门之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范长效机制。强化职责意识教育，抓住时机，以高度的政治职责感，从本单位抓起，从自我做起，树立服务意识、合规意识、品牌意识，做到科学发展、规范发展，透过开展案件专项治理活动，到达全行员工合规经营理念，遵章守纪意识和防控案件意识明显增强，实现案件专项治理的任务目标。
管理是商业银行经营发展的根本，迸一步强化会计内控管理，深化内部机制改革，全面加强合规文化建设和执行力建设，努力实现“两个控制”目标，确保各项经营管理工作安全稳健运行。
案防心得体会 篇二
农村信用社作为经营货币的特殊企业，防范和控制风险始终是最重要的工作，而内部控制又是控制风险的关键。因此加强内部管理和控制，对促进农村信用社稳健经营、走可持续发展之路起着十分重要的保证作用。近年来，农村信用社结合实际采取了一系列行之有效的内控措施，这对提高内控案防工作发挥了极其重要的作用，总体来说，内控案防的风险意识进一步得到了提高，内控机制得到了明显加强。但近期银监会转发的案件情况通报，再次向我们敲响了警钟，深有感触。
一、严明岗位职责，构建严密的控制机制
以制度管人是硬约束，以人管人是活约束，后者更加灵活有效。农村信用社作为金融企业，只有建立严明的岗位职责，利用互相之间的制约才能有效地加强内控机制。因此，在岗位设计上应坚持以下原则：一是体制原则。不论前台、后台，不论一线、二线，不论前勤、后勤，均应坚持审批、操作、监督三权分离，人员分离、职能分离，避免在控制环节中出现漏洞。二是程序牵制原则。业务流程的不同环节应由不同的人员完成，实行岗位牵制，按业务流程顺序操作，不能漏、逆操作程序，更不能无程序单人操作。三是责任牵制原则。不仅强调责、权、利相结合，更要强调岗位联保，责任连带，严防出现人情代替制度现象。
二、强化“人本控制”，构筑坚固的防范基础
人是内控体系建设的第一道关口，制度要靠人来执行，人的思想素质提高了，内控难题可以说就迎刃而解了。因此，我们要以“人本主义”作为构建内部控制机制的信条，营造良好的内控管理文化氛围。一是注重强化对干部职工的教育培训和引导。经常性地组织全体员工认真学习有关法律法规，帮助他们克服在内部管理和内控机制建设中存在的各种模糊认识，纠正各种偏差和错误认识，明确内控机制建设的指导思想以及在当前形势下加强内控建设的重要性、必要性和紧迫性。二是进一步加强对领导干部的管理。一个基层信用社负责人对内控机制的认识程度往往决定了该社的内部控制制度实施的有效性，对内控制度决不能出现“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象。因此，要端正基层管理者的思想认识，解决把重视建立规章制度，轻视落实规章制度的问题作为内控建设的一项重要工作来抓，增强基层负责人的内控意识和依法合规经营意识。三是注重加强对员工的思想政治教育。在教育内容上，以“荣辱观”立其志，以世界观、人生观、价值观固其本，以职业道德、社会公德、家庭道德引其行，通过思想政治教育努力增强全体员工爱岗敬业意识和遵章守纪意识。四是因材而用，合理岗位组合。在实际工作中，严格重要岗位人员的选拔标准和程序，把好用人关，坚持按照员工的素质高低、能力大小、性格特点等将其安排到合适的岗位上，使之与内部控制的要求相适应。
三、加强审计监察力度，建立严格的监督体系
建立内控案防的长效机制，要充分发挥内部监督的职能作用。一是采取以自控、互控防线为主。表现在事中控制，属预防型，由信用社主任、主办会计和一线牵制人员执行；监控防线以查为主，表现在事后的控制，属纠错型，是由职能部门来执行。但实际工作中，第一道防线没有得到有效加强，第二道防线没有真正到位，而再监督部门大有代替前二道防线作用的事实，目前综合业务风险预警系统的正式运行，能有效的改变这种局面，真正做到关口前移，切实防范风险。二是构筑有效监督机制。建立健全内部监督体系，在业务职能部门之间建立权力制衡、程序约束的内控机制，加强部门与部门之间、岗位与岗位之间以及员工之间的相互监督制约。对职能部门负责人、基层信用社主任、重要岗位人员，要通过实行轮岗、换岗、任期责任审计和离任审计等方式，强化监督约束机制。同时，还要正确处理授权与监督的关系、信任与岗位制约关系。如果只授权、不监督，则容易出风险、个人会腐败；如果不授权，只监督，则会死水一潭，影响业务发展。三是认真履行内控监督职责，层层抓落实。事后监督要做好对一线临柜人员的监督检查，信用社主任、主办会计要落实对一线临柜人员和事后监督工作的监督检查，联社职能部室要对信用社主任、主办会计、员工落实内控情况进行监督检查，联社稽核和监察部门对联社职能部室和信用社主任、主办会计、员工履行内控监督职责的再监督检查。在监督上既注重个人自律性监督，岗位间交换性监督，同时还补充起领导人员的突击性抽查监督和上级部门“回头看”监督，多筑几道监督防线，确保万无一失。
四、推进群防群控案防体系，着力建设长效机制
内控案防工作是一项系统性的工作，单靠某个部门是行不通的，在实际工作中应坚持以下原则：一是坚持求真务实的原则。所有涉及风险案件防控的工作都务必抓实，特别是在稽核检查上，无论是序时稽核，还是专项稽核，都要查实查透，从根本上保证稽核工作的质量和作用，要做到鞭辟入里，求真求实，真正履行好稽核岗位的职责和效用。二是坚持实事求是原则。对所有发现的问题，要彻底的查清楚，查明白，有问题的坚决揭露，有误会的坚决澄清，决不能息事宁人，隐瞒问题，更不能马虎行事，歪曲事实真理，冤枉好人。三是坚持依靠群众原则。高度重视并抓好信访举报工作，畅通信息渠道，对群众反映的问题、情况，要高度重视，认真查证，要依靠群众这条路线，把风险案件防范工作进一步推向深入。四是坚持常抓不懈的原则。农村信用社始终要把风险案件防控作为一项长期的、系统的、复杂的工程来抓，而不是时起时落，此起彼伏，要真正使案件风险防控与各项业务工作齐抓共管，齐头并进，防微杜渐，警钟长鸣，牢固树立依法合规经营的理念，建立起科学长效的防控机制，切实防范各类风险，真正实现农村信用社又好又快发展。
案防心得体会 篇三
纵观金融案件的发生，形式各异，对银行案防安保工作形成新挑战。银行业整体案防形势不容乐观，案防工作必须长抓不懈。作为银行稽核部门员工，我们更是深知案防工作的重要性和必要性，下面就对案防学习谈几点体会：
一、案件产生原因
（一）防患意识不到位，疏忽管理
近年来，大部分商业银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层商业银行，任务至上，片面追求几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
（二）员工法纪意识单薄，疏忽员工法纪意识教育
长期以来，部分银行对员工规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
二、案件防控措施
针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
（一）认清形势，充分认识案防工作的重要性
案件防控工作是一项长期复杂艰巨的工作，容不得我们有丝毫的厌倦和懈怠。案防无小事，做好案防安保工作，必须巩固已有的案防成果，积累有效的案防经验，改进完善滞后于实际工作的制度机制，创新建立适应新形势的案防新举措，真正做到稳扎稳打，与时俱进，使案防工作能始终适应新的案防形势，始终建立在扎实稳健的工作基础上。
（二）以人为本，提高思想教育水平
案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。案件防控工作应深入、持久地开展下去，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
（三）严肃工作纪律，提高违章违纪的代价
严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，银行内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛。
（四）完善工作机制，防范道德风险
完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、 “安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的实实在在为群众服务的金融工作者。
（五）坚持“预防为主”的案防理念，进一步推进合规文化建设
纵观银行业案件的发生，“十案九违规”，良好的合规文化是案防工作的基石。银行应加强内部合规文化建设，把合规文化作为企业文化的重要组成部分，让全体员工真正能够从理念上、行为上自觉加以落实。在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度”两字，自觉形成合规为本，效益为重的合规文化。将合规守法融入到企业的文化建设当中，提高员工思想觉悟，不因任何外界阻力而忽视制度的执行，树立诚信和正直的道德观念。
其次要持续加强案防教育，突出“预防教育”。通过经常性的开展典型案例教育，提高银行人员对违规行为的认知力和判断力，提高案件风险的预警能力，有效、及时地纠正违规行为。
案防心得体会 篇四
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
案防心得体会 篇五
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”：
一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。 四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；
对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！
案防心得体会 篇六
今年6月份以来，我行根据中国银行业监督委员会的统一部署，严格按照总行、省、市分行的要求，以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目标，以现行内控和案防制度为标准，在全行扎实开展了“银行业内控和案防制度执行年”（以下简称“制度执行年”）活动。通过周密部署，精心组织，把思想发动、制度学习、边查边改贯穿于“制度执行年”活动始终，圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内容，正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。
一、加强组织领导，深入思想发动，营造开展“制度执行年”活动良好氛围
1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项工作落到实处，我行成立了由行长任组长，班子其他成员任副组长，部室负责同志为成员的领导小组，并抽调部室骨干力量组成领导小组办公室。同时明确了领导小组、领导小组办公室和各岗位人员的职责，建立健全了人人抓案防的防控联动机制，为“制度执行年”活动实施提供了组织保障。领导小组成立后，5次召开专门会议，传达上级行有关开展好“制度执行年”活动的精神、研究制定我行实施方案、专题研究活动有关问题，并针对具体情况及时采取有效措施，确保了活动按上级行的要求进行。
2、深入进行思想发动。为了认真搞好思想发动，清除思想障碍，达到统一认识，增强信心的目的，我行主要做了以下工作：
一是深入调查摸底，了解员工的思想状况。
活动初期，我们调查了解到部分员工对活动开展存在一些疑虑，有的认为当前业务工作繁忙，担心开展“制度执行年”活动会走过场，对搞好活动缺乏信心；有的认为“制度执行年”活动与去年省分行组织开展的“信贷管理年”、“增收节支年”活动和以“两防一反思”为主要内容的遵章守纪、合规经营教育活动的内容相似，简单应付一下上级检查就行了，没有必要多投入精力；有的认为同时开展“制度执行年”活动和争创“四强”党组织、“四优”共产党员活动，担心活动多了会影响其他工作等。了解了这些模糊认识，对我们做好思想发动工作更具有针对性。
二是及时传达上级精神，层层进行思想发动。
6月8日上午，组织全体员工参加了总行组织的“制度执行年”活动视频动员大会。6月9日上午，召开支委扩大会，认真学习了上级行有关开展“制度执行年”活动的要求和市分行印发的实施方案 。6月11日上午，召开全行“制度执行年”活动动员大会，有针对性地进行了思想动员。针对员工中存在的模糊认识，逐一进行分析讲解，帮助员工理解和把握开展“制度执行年”活动的重要意义，消除了员工的模糊认识。
三是举办了“制度执行年”活动宣传栏，使活动的指导思想、工作目标、时间安排和每阶段的活动内容及要求人人熟悉，个个明白。
同时，我们还将开展“制度执行年”活动的内容和要求向信贷客户进行了宣传，寻求信贷客户对我行开展活动的理解与支持。通过宣传和发动，全行员工提高了对开展“制度执行年”活动的认识，增强了搞好“制度执行年”活动的信心，营造了人人积极参与“制度执行年”活动的良好氛围。
二、梳理汇整制度，严格组织学习，奠定开展“制度执行年”活动坚实基础
1、梳理汇整制度。为了方便员工学习，“制度执行年”活动领导小组办公室按照“制度执行年”活动方案要求，将所有要求学习的制度文件进行了复印，并装订成册，发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进行了梳理汇整，一并发给员工进行学习和讨论，为后段做好制度的废、改、立工作作准备。
2、严格组织学习。制度能否被员工理解和掌握，关系到“制度执行年”活动的成败。为了确保学习效果，一是制定了学习计划。我行将全部学习的内容纳入学习计划中，并明确了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必须在规定时间内补课、检查学习笔记、进行心得交流等。这些都得到了很好的落实。二是处理好工与学的矛盾。为了确保学习与工作两不误，两促进，我行采取了集中学习与个人自学相结合。共组织集中学习3次，每次集中学习前，班子成员先自学好、理解好制度内容，在组织集中学习时能结合实际进行讲解。同时要求员工结合自身业务和职责利用休息时间学完了其他规定的制度文件。这样既确保了学习内容和效果的落实，又能把学好的制度用于指导实践，促进了我行各项工作的顺利开展，较好地解决了工与学的矛盾。三是通过心得交流提升学习效果。为了巩固学习效果，我行组织员工进行心得交流，并将心得体会文章张贴在心得栏中。交流中大家能畅谈通过动员和学习的收获，表明积极参与活动的态度和信心，从而进一步深化了对开展“制度执行年”活动的认识，加深了对制度的理解的把握，为“制度执行年”活动的深入开展打下了坚实的理论基础。
三、确定自查重点，坚持边查边改，确保开展“制度执行年”活动取得实效
1、确定自查重点。自查自纠活动一开始，我行就结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作为自查的重点，如我行把信贷、
财务、后勤、安全保卫等岗位作为重点岗位，把贷前调查、申报、贷后管理、费用管理、费用审批、物质采购等环节作为重点环节，并把自查的主要精力投在这些重点岗位和环节上。
2、广泛征求意见。为了把内控和案防制度方面存在的问题查准、查彻底，我们坚持走群众路线，把发扬民主贯穿于“制度执行年”活动全过程。我们计划在较大范围内征求群众意见3次，已征求意见1次。7月5日，我行向7家信贷客户发出了征求农发行员工遵守内控和案防制度情况的意见的函，重点征求对我行及我行员工遵守国家政策和廉政规定方面的意见，并欢迎各信贷客户随时向我行反映这有方面的情况。同时支行向13位员工发出了征求意见表，重点征求是否存在无章可循、有章难循、执章不力的问题。已收回信贷客户的意见表7份，征集到意见和建议xx条。要求员工7月25日前以无记名方式将意见表投入意见箱。10月份，我行将结合党支部民主生活第2次广泛征求意见。会前，支部将内控和案防制度执行情况作为一项内容广泛征求信贷客户和支行员工的意见。会后，将及时通报民主生活情况，接受大家监督。11月份支行初步制定整改方案后，将及时召开全行员工大会第3次广泛征求意见。
3、坚持边查边改。我们要求分支行、部室、员工对过去遵守内控和案防制度情况进行认真反思，切实查准存在的问题，并认真整改，确保“制度执行年”活动取得实效。我行按照上级行要求，把开展“制度执行年”活动与贯彻落实全省分行支行行长会议精神、纪检监察工作会议精神结合起来，与贯彻落实全国典型案件视频通报会精神结合起来，与贯彻执行《银行业从业人员行为准则》结合起来，与争创“四强”党组织，“四优”共产党员活动结合起来，全面自查和整改。从思想认识层面上我们发现有的员工存在图安逸、享清闲，只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权力不大，不会违犯内控和案防制度。表现在对政治学习不热心，工作中缺乏创先争优的意识和进取精神；在操作层面上我们发现工作中确实存在有章不循，违规操作的问题，表现在有的员工在工作中有章不依，自作主张。
从上级组织的检查和我行组织的检查均有发现，如销货款归行率不达标、中间业务收费标准不一、进出营业间不登记、上班迟到早退等；在管理层面上我们自查发现工作中确实存在无章可循、有章难循、执章不力的问题，表现在有的工作和有的时段员工的行为无制度约束，如新增设或调整的工作、员工8小时之外的管理等；有的工作虽有制度约束但很难循制度办事，如有的信贷管理制度已过时、有的制度规定在这家信贷客户适应在另一家信贷客户不适应等；有的出了问题没有执行责任追究或降低了追究的标准，如违规记分管理等。针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教育、遵章守纪教育和以“有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位”为主要内容的作风纪律教育。通过教育，员工的主人翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增强，作风明显好转。与此同时，我行已着手对有关制度进行补充、修改和完善，并狠抓制度的执行和责任追究，既进一步规范了员工的行为，又提升了员工的制度执行力。
总之，我行开展的“制度执行年”活动在省、市分行党委的正确领导和市分行“制度执行年”活动领导小组办公室的具体指导和帮助下，已取得了初步成效：
一是广大员工对抓案防促发展的认识明显提高。
二是广大员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。
三是广大员工对内控和案防制度的理解与把握更加准确。
四是广大员工制度执行力明显提升。
后段，我行将在巩固前段活动取得成效的基础上，进一步加大边查边纠的力度，落实好上级行提出的查找彻底，纠正到位的要求，并在抓好有关制度梳理、汇整、分析、评价的基础上，切实做好制度的废、改、立工作，进一步增强内控和案防制度的有效性和针对性，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控、案防规定、自觉抵制违犯行为的良好执行力文化，确保全行“四无”目标的实现和各项任务的圆满完成。
案防心得体会 篇七
这几天，我认真学习了联社组织的案件和重大风险事件防控，并结合实际情况，作如下心得体会，引以为戒。再回想起前段时间看的警示教育片，我的心情久久不能平静。影片中讲述的是几个银行从业者如何走向不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，深思之后，颇有感慨。
“天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。
作为一名信合员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安分守己、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。此外，还应加强学习，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，在自己的岗位上坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑必定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观与人生观，在本职工作中把握自己，走好人生路！
案防心得体会 篇八
近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进，我洪泽联社决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作，经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下：
案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性：
1、给国家和社会造成了巨大的损失。无论哪个案件的发生，最直接收到损害的就是国家和社会，国家蒙受了直接的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严重的后果。
2、给单位业务开展带来严重后果。试想，假如我们自己是客户，而为我们服务的银行经常出现案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为我们服务吗？答案是毋庸置疑的，案件的发生，使客户怀疑我们诚信经营和服务水平，
3、断送了自己美好前途和职业理想。作为一名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和发展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是永远离开这个超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力，将毁于一旦，而自己的职业理想，也会在顷刻之间化为乌有。
4、给自己的亲人和朋友带来痛苦。许多案件之中，不光给当事人带来追悔莫及的后果，还给其亲友带来了深深的痛苦。亲人们要承受旁人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚的痛苦，至少，是失去了一份稳定的收入来源。
懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉得主要应该从以下几个方面着手：
首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。其次，在容易引发案件的环节多家注意。在我们平时工作中有些环节很容易引发案件如：在信贷方面，贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。而在会计方面，银行与企业的对账制度；会计业务的相互分离、相互制约；业务处理“一手清”现象；印、证、押管理；会计交接；有价单证、重要空白凭证的使用和保管等等。
最后，同事之间，相互监督，相互提醒。在日常工作中，同事之间相互监督，相互提醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做，不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。
通过一个月的学习，我们每个员工通过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。
以上内容就是众鼎号为您提供的8篇《案件防控的学习心得体会》，能够帮助到您，是众鼎号最开心的事情。
